Vendendo verdade como um diferenciador
Os últimos anos foram um período de maior controlo e escândalo para a indústria de serviços financeiros. Mais recentemente, a SEC apresentou um relatório sobre pensão consultores em matéria de conflitos de interesse e as objectividade dos conselhos dados ao plano de reformas patrocinadores. É tornar-se vital para o sucesso das empresas de seguros e de assessores financeiros que eles diferenciam-se com a sua exemplar ética, que funcionam por um código moral superior e que se comunica que o padrão mais elevado para os seus clientes. Por quê? Porque investigação demonstra que a ética gera confiança, ea confiança vende - no longo prazo e - no curto prazo, como well.Taken de SEC o relatório e as informações fornecidas pelo Departamento do Trabalho, a seguir são Declarações de comportamento ético para a Indústria Financeira e Seguros Representantes. Os Dez Declarações de Ética Behavior1. Se registrados junto à SEC ou de um Estado regulador de valores mobiliários como um conselheiro em investimentos vou prestar meus clientes com todas as informações exigidas ao abrigo das referidas leis (incluindo a parte II do formulário Ady) .2. Vou descrever qualquer Tenho relação com o dinheiro que eu recomendo gestores, considerar para recomendação, ou de outra menção ao plan.3. Vou descrever todos os pagamentos que recebo de dinheiro gestores Recomendo, para considerar recomendação, ou qualquer outra menção ao plano de consideration.4. Tenho preparado políticas e procedimentos para resolver conflitos de interesse ou para evitar conflito pagamentos ou relações de ser um factor quando prestam aconselhamento aos meus clients.5. Vou acompanhar e conciliar o valor das comissões pagas ao utilizar corretoras comissões a pagar taxas e consultoria alerta plano patrocinadores quando consulta honorários foram pagos em full.6. Tenho processuais estabelecidas medidas para garantir que o plano de execução nas melhores condições para receber os seus títulos tráfegos quando a consulta honorários são pagos com o plano da corretora commissions.7. Vou descrever qualquer acordos com a broker-dealers em que eu vou tirar dinheiro se gestores lugar ofícios para os seus clientes com tais corretores dealers.8. Se contratado, vou acusar, por escrito ou não tenho um fiduciária obrigação como um conselheiro em investimentos para o plano ao mesmo tempo que prestam consultoria services.9. Vou acusar ou não considero-me um fiduciária sob Erisa no que diz respeito às recomendações que prevêem a plano? 10. Vou descrever o meu plano, a percentagem de clientes que utilizam dinheiro gestores de fundos de investimento, serviços de corretagem ou outros prestadores de serviços de quem receber honorários? Post essas afirmações no seu site e incluí-los no seu marketing materiais. Se você concluir a afirmações para futuros clientes, você terá distanciou-se do escândalo ridden e diferenciada-se em uma indústria em que a valor acrescentado aos produtos e serviços é rapidamente commoditized.Lawrence Groves é o director da administração das pequenas empresas de serviços para reforma de Aposentadoria com o Grupo Solo 401k administração programa http://www.solo-k.com e em especial o 401 (k) "Livre para Três"? administração program.Lawrence chega aos seus clientes com mais de 25 anos como um perito experiente no plano de desenho, administração e complacência. Lawrence trabalha em estreita colaboração com fins lucrativos, sem fins lucrativos e agências governamentais em 401 (k), 403 (b), 457, lucros, e Puerto Rican 165 (e) As pequenas empresas plans.Lawrence pode ser alcançado no
Artigo Fonte: Messaggiamo.Com
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