Ventas de la verdad como un diferenciador
Los últimos años han sido un período de mayor control y escándalo para la industria de servicios financieros. Más recientemente, la SEC emitió un informe sobre las pensiones con respecto a los conflictos de interés y la objetividad del asesoramiento que se da a los patrocinadores del plan de jubilación. Se ha convertido en vital para el éxito de los seguros y asesores financieros que se distinguen con su ética ejemplar, que actúan por un código moral superior y que se comunique que un mayor nivel a sus clientes. ¿Por qué? Dado que la investigación demuestra que la ética se basa la confianza, la confianza y vende - en el largo plazo, y - en el corto plazo, como de well.Taken informe de la SEC y la información proporcionada por el Departamento de Trabajo, que figuran abajo son afirmaciones de comportamiento ético para la Industria Financiera y de Seguros Representantes. Las afirmaciones de los Diez Behavior1 éticos. Si registrada en la SEC o de un estado regulador de valores como un asesor de inversiones puedo darle a mis clientes con toda la información requerida en virtud de las leyes (incluida la parte II del formulario Ady) .2. Voy a describir las relación que tengo con los administradores de dinero que yo recomiendo, para considerar la recomendación, o de otra mención a la plan.3. Voy a describir los pagos que reciba de los administradores de dinero recomiendo, para considerar recomendación, o de otra mención al plan de consideration.4. He preparado las políticas y procedimientos para abordar los conflictos de intereses o para evitar que los pagos o de las relaciones de ser un factor cuando la prestación de asesoramiento a mi clients.5. Voy a supervisar y conciliar el monto de las comisiones pagadas al utilizar las comisiones de corretaje para pagar los honorarios de consultoría y los patrocinadores del plan de alerta cuando la consulta se han pagado las tasas en full.6. Me han establecido medidas de procedimiento para asegurar que el plan reciba la mejor ejecución para su negociación de valores cuando la consulta se pagan con el plan de corretaje commissions.7. Voy a describir las acuerdos con los agentes-corredores en las que me beneficio si el dinero administradores oficios lugar para sus clientes con tal corredor-dealers.8. Si es contratado, voy a reconocer por escrito o si no tengo un fiduciario obligación como asesor de inversiones a la vez que proporciona el plan de consulta services.9. Voy a reconocer o no me considero una fiduciaria ERISA bajo con respecto a las recomendaciones que proporcione el plan? 10. Voy a describir el porcentaje de mi plan de clientes que utilizan los administradores de dinero, fondos de inversión, corretaje de servicios o prestadores de servicios de quien recibe honorarios? Publicar estas afirmaciones en su sitio web y los incluyen en su material de marketing. Si completas las afirmaciones de clientes potenciales, se han distanciado de ti el escándalo montado y diferenciado usted en una industria donde el valor añadido a los productos y servicios es commoditized.Lawrence rápidamente Groves es el Director de la pequeña empresa de servicios de administración de jubilación para el Grupo de Jubilación con el programa de administración Solo 401k http://www.solo-k.com y en especial la 401 (k) "Gratis para tres"? administración program.Lawrence a sus clientes con más de 25 años como un experimentado experto en plan de diseño, administración y conformidad. Lorenzo trabaja en estrecha colaboración con fines de lucro, sin fines de lucro y agencias gubernamentales en los 401 (k), 403 (b), 457, Reparto, y de Puerto Rico 165 (e) las pequeñas empresas plans.Lawrence se puede llegar a
Artículo Fuente: Messaggiamo.Com
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