Predajná pravdu rozlišujúcim
V posledných niekoľkých rokov bolo obdobie zvýšenej kontroly a škandál pre odvetvie finančných služieb. Najnovšie SEC vydala správu o penzijné poradcovia o konflikte záujmov, a objektivita poradenstvo na dôchodkový systém sponzormi. Je dôležité, aby sa úspech poisťovacích a finančných poradcov, že sa odlíšiť svojim príkladným etiky, že pôsobí prostredníctvom vyšší morálny kódex a oznámi, že vyšší štandard pre svojich klientov. Prečo? Pretože výskum dokazuje, že etiku vzbudzuje dôveru, a dôvera predáva - v dlhodobom horizonte-a - v krátke-obdobie, ako z well.Taken SEC správy a informácie poskytnuté oddelenia práce, ďalej sú Prihlásenie sa etického správania pre finančné a poisťovacie zástupcovia priemyslu. Desať Prihlásenie sa etických Behavior1. Ak registrovaní v SEC, alebo štátny regulátor s cennými papiermi ako investičný poradca budem poskytovať svoje klientov všetky informácie požadované na základe týchto predpisov (vrátane časti II Formulár ADY) .2. Nebudem popisovať všetky vzťah mám s manažérmi, že peniaze, doporučuji, zvážte pre odporúčania, alebo inak uznanie plan.3. Nebudem popisovať všetky platby som dostal peniaze od manažérov doporučuji, zvážte pre odporúčania, alebo inak uvádzať do plánu consideration.4. Som pripravil zásady a postupy pre riešenie konfliktu záujmov alebo na zabránenie platieb alebo konfliktné vzťahy boli faktor pri poskytovaní poradenstva na môj clients.5. Budem sledovať a zladiť výšku provízie pri použití sprostredkovateľské provízie platiť poplatky za poradenstvo a varovanie plán sponzori, keď sa konzultačné poplatky zaplatené do full.6. Nadviazal som procesné kroky, aby zabezpečila, že plán dostáva najlepšie prevedenie jeho obchodov s cennými papiermi, ak sú porade s poplatky zaplatené pláne sprostredkovania commissions.7. Nebudem popisovať všetky dojednania s maklérov-obchodníkov, podľa ktorých sa budem využívať, ak peniaze manažéri miesto obchodov pre svojich klientov s takýmito broker-dealers.8. Ak je prijatý, budem písomne potvrdiť, či mám splnomocnenca povinnosti ako investičný poradca s plánom a zároveň poskytuje poradenstvo services.9. Budem sa potvrdí, či sa považujem za splnomocnenca ERISA so zreteľom na odporúčanie som poskytnúť plán? 10. Nebudem popisovať môj plán percento klientov, ktorí využívajú peniaze manažérov, investičné fondy, maklérske služby alebo inými poskytovateľmi služieb, od ktorého som získať odmenu? Pošty tieto afirmace na vašich webových stránkach a zahrnúť ich do svojich marketingových materiáloch. Ak máte kompletný afirmace pre budúci klienti, budete mať dištancoval sa od škandálu preplnený a diferencované si v priemysle, kde pridanú hodnotu výrobkov a služieb je rýchlo commoditized.Lawrence Groves je riaditeľom malých podnikateľských služieb správy pre odchod do dôchodku odchod do dôchodku skupiny s programom pre správu Sólo 401K na http://www.solo-k.com a špeciálne 401 (k) "Free for Three"? administratíva program.Lawrence príde na svoje klientov s viac ako 25 rokov ako skúsený odborník v pláne design, správa a zhodu. Lawrence úzko spolupracuje s pre zisk, non-zisk, a vládne agentúry na 401 (k), 403 (b), 457, zisku, a Puerto Rican 165 (e) pre malé podniky plans.Lawrence možno dosiahnuť za
Článok Zdroj: Messaggiamo.Com
Related:
» Home Made Power Plant» Singorama
» Criminal Check
» Home Made Energy
Webmaster si html kód
Pridajte tento článok do svojich webových stránok sa!
Webmaster Pošlite svoj článok
Nie nutná registrácia! Vyplňte formulár a Váš článok je v Messaggiamo.Com Adresár!
