Vendere la verità come una differenziazione
Gli ultimi anni sono stati un periodo di maggiore controllo e di scandalo per l'industria dei servizi finanziari. Più di recente, la SEC ha pubblicato un rapporto sulla pensione consulenti in materia di conflitti di interesse e la obiettività del consiglio dato al piano pensionistico sponsor. È diventato di vitale importanza per il successo delle imprese di assicurazione e consulenti finanziari che si differenziano con la loro esemplare etica, che operano da un codice morale superiore e che esse comunicano che il loro livello più elevato di clienti. Perché? Dato che la ricerca dimostra che l'etica si basa la fiducia e la fiducia vende - nel lungo termine e - a breve termine, come da well.Taken relazione la SEC e le informazioni fornite dal Dipartimento del Lavoro, di seguito sono affermazioni di comportamento etico per i servizi finanziari e rappresentanti del settore delle assicurazioni. I Dieci affermazioni di Behavior1 etici. Se registrati presso la SEC o uno stato di regolamentazione dei valori mobiliari, come un investimento consulente mi fornirà i miei clienti, con tutte le informazioni richieste in virtù di tali leggi (compresa la parte II del formulario ADY) .2. Vorrei descrivere le eventuali rapporto che ho con il denaro che i dirigenti raccomando, prendere in considerazione per raccomandazione, o altrimenti il riferimento al plan.3. Vorrei descrivere i pagamenti ricevere denaro da manager raccomando, prendere in considerazione per raccomandazione, o altrimenti il riferimento al piano di consideration.4. Ho preparato le politiche e le procedure per far fronte ai conflitti di interessi o di evitare conflitti di pagamenti o di rapporti di essere un fattore quando prestano consulenza ai miei clients.5. I controllerà e conciliare l'importo delle commissioni pagate quando si utilizza per pagare le commissioni di intermediazione onorari di consulenza e di allarme piano sponsor quando consultazione tasse sono state pagate in full.6. Ho stabilito fasi procedurali per garantire che il piano riceve la migliore esecuzione per la sua negoziazione dei valori mobiliari, quando la consultazione sono pagate con il piano di intermediazione commissions.7. Vorrei descrivere le eventuali accordi con broker-dealer in virtù del quale potranno beneficiare, se ho soldi manager luogo mestieri per i loro clienti con tali broker-dealers.8. Se assunto, mi conferma per iscritto o se non ho un fiduciario obbligo di un investimento come consulente al progetto fornendo consulenza services.9. Io se riconoscere o meno Mi considero un fiduciario ai sensi ERISA per quanto riguarda le raccomandazioni fornire le e inserirli nel tuo materiale di marketing. Se completi le affermazioni di potenziali clienti, si sono allontanati da te e lo scandalo cavalcato differenziata te in un settore dove la valore aggiunto ai prodotti e servizi è rapidamente commoditized.Lawrence Groves è il direttore per le piccole imprese di servizi di amministrazione per la pensione di vecchiaia con il gruppo di gestione del programma Coppia 401k a http://www.solo-k.com e la speciale 401 (k) "Gratis per tre"? amministrazione program.Lawrence arriva ai suoi clienti, con oltre 25 anni come un esperto esperto di piano di progettazione, amministrazione e conformità. Lawrence lavora a stretto contatto con fini di lucro, non profit, agenzie governative e il 401 (k), 403 (b), 457, Profit Sharing, portoricani e 165 (e) le piccole imprese plans.Lawrence può essere raggiunto a
Fonte dell'articolo: Messaggiamo.Com
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