去的公眾通過章程D (504) 提供
在證券法案1933 年之下, 任一個提議賣證券必須或向SEC 登記或遇見豁免。章程D (或Reg D) 提供三豁免從註冊要求, 允許一些小公司提供和賣他們的證券沒有必須登記證券與SEC 。
規則504 或章程D 為一些公司提供豁免從聯邦證券法的註冊當他們提供和賣$1,000,000.00 他們的證券在任一12 個月期間。
公司使用這豁免只要這不是一個空白支票公司, 不必須提出報告在證券交易活動1934 年之下。並且, 豁免一般不允許公司請求或給他們的證券做廣告對公眾, 並且採購員接受有限的證券, 意味他們不能賣證券沒有註冊或可適用的豁免。
規則504 允許公司做一個公開上市自由地tradable 證券但只如果以下情況的當中一個遇見:
(1) 公司登記完全提供在要求一個實質的透露文件公開地被歸檔的註冊聲明和交付對投資者的一個或更多聲明;
(2) 公司登記和賣提供在要求註冊和透露交付和並且賣在一個狀態沒有那些要求的聲明, 只要公司提供透露文件由公司登記提供為所有採購員的狀態必須(包括那些在沒有這樣要求) 的聲明; 或
(3) 公司出售專屬根據允許一般墾請和做廣告的州法豁免, 只要公司賣唯一"被檢定的投資者。
一個被檢定的投資者由聯邦證券法定義和:
．銀行, 保險公司, 登記了投資公司、事物發展公司, 或小生意投資公司;
．一個雇員福利計劃, 在雇員退休收入安全行動之內的意思, 如果銀行、保險公司, 或登記的投資顧問做出投資決定, 或如果計劃有總財產超出$5 百萬;
．與財產的一次慈善組織、公司, 或合作超出$5 百萬;
．公司的一個主任, 主任參謀, 或普通合夥人賣證券;
．所有產權所有者是被檢定的投資者的事務;
．有單獨淨值的一個自然人, 或聯接淨值與人的配偶, 超出$1 百萬在購買之時;
．一個自然人以收入超出$200,000 在每個二最近年或聯合收入與配偶超出$300,000 那些年和同樣收入水平的合理的期望在本年度; 或
．任何信任與總財產超出$5,000,000, 沒形成為獲取證券的具體目的被提供, 證券購買由人指揮有這樣的知識和經驗在財政和業務材料他是能評估預期投資的優點和風險。
．既使公司做沒有具體透露交付要求的私有銷售, 公司應該保重提供充足的資訊對投資者避免違犯證券法的反欺騙供應。這意味著, 公司提供對投資者的任一資訊必須是從假或引入歧途的聲明解脫。同樣, 公司不應該排除任何資訊如果遺漏做什麼被提供對投資者假或引入歧途。
任一資訊提供了對投資者是否寫或口頭必須是準確的為了不違犯反欺騙供應, 奉獻物是依於這個供應的所有證券。
這個過程比傳統IPO 提供一個較不昂貴的方式採取您的公司公眾, 並且它並且提供一條更加快速的軌道對安排您的公司股票被列出和換。
章程D (504) 提供是我們推薦給我們的客戶去的公眾的一個方法, 我們通常舉辦公司的回顧看如果去的公眾是一個可行選擇為他們。
約瑟夫・D. Quinones, 《創世紀》公司顧問的總統花費了經過25 年在證券業。1992 年他建立了JDQ Financial Group, Inc. 和進行修造它從一個人操作對它雇用許多貿易商的點, 被勸告的許多客戶和引起成千上萬在收支。
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電子郵件: josephquinones@genesiscorporateadvisors.com
文章來源: Messaggiamo.Com
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