Público que va por el ofrecimiento de la regulación D (504)
Bajo acto de las seguridades de 1933, cualquier oferta para vender seguridades debe ser colocada con el SEC o resolver una exención. Regulación D (o registro D) proporciona tres exenciones de los requisitos del registro, permitiendo que algunas compañías más pequeñas ofrezcan y vendan sus seguridades sin tener que colocar las seguridades con el SEC.
La regla 504 o la regulación D proporciona una exención del registro de los leyes de seguridades federales para algunas compañías cuando ofrecen y venden hasta $1.000.000.00 de sus seguridades en cualquier período de 12 meses.
Una compañía puede utilizar esta exención siempre y cuando no es una compañía del cheque en blanco y no tiene que archivar informes bajo acto de intercambio de seguridades de 1934. También, la exención no permite generalmente que las compañías soliciten o que anuncien sus seguridades al público, y los compradores reciben las seguridades restrictas, significando que pueden no vender las seguridades sin el registro o una exención aplicable.
La regla 504 permite que las compañías hagan un ofrecimiento público de seguridades libremente tradable pero solamente si una de las circunstancias siguientes se resuelve:
(1) la compañía coloca el ofrecimiento exclusivamente en unos o más estados que requieran una declaración del registro y una entrega público archivadas de un documento substantivo del acceso a los inversionistas;
(2) una compañía coloca y vende el ofrecimiento en un estado que requiera entrega del registro y del acceso y también venda en un estado sin esos requisitos, siempre y cuando la compañía entrega los documentos del acceso requeridos por el estado donde la compañía colocó el ofrecimiento a todos los compradores (ésos incluyendo en el estado que no tiene ningún tal requisito); o
(3) las ventas de la compañía exclusivamente según las exenciones de la ley del estado que permiten la solicitación general y la publicidad, siempre y cuando la compañía vende solamente a "inversionistas acreditados.
Ley de seguridades define a un inversionista acreditado federal como:
. un banco, compañía de seguros, colocó a la compañía de inversión, a la compañía de desarrollo de negocio, o a compañía de inversión de la pequeña empresa;
. un plan de ventaja del empleado, dentro del significado del acto de la seguridad de la renta de retiro del empleado, si un banco, una compañía de seguros, o un consejero de inversión registrado toma las decisiones de la inversión, o si el plan tiene activos totales en el exceso de $5 millones;
. una organización, una corporación, o una sociedad caritativa con los activos que exceden de $5 millones;
. un oficial del director, ejecutivo, o un socio general de la compañía que vende las seguridades;
. un negocio en el cual todos los dueños de la equidad son inversionistas acreditados;
. una persona natural que tiene valor neto individual, o valor neto del empalme con el esposo de la persona, que excede de $1 millones a la hora de la compra;
. una persona natural con la renta que excede de $200.000 en cada uno de los dos años más recientes o la renta común con un esposo que excede de $300.000 por esos años y una expectativa razonable del mismo nivel de ingresos en el año actual; o
. Cualquier confianza con los activos totales en el exceso de $5.000.000, no formado para el propósito específico de adquirir las seguridades ofrecidas, que compra de las seguridades es dirigida por una persona que tenga tal conocimiento y experiencia en materias financieras y de negocio que él es capaz de evaluar los méritos y los riesgos de la inversión anticipada.
. incluso si una compañía hace una venta privada donde no hay requisitos específicos de la entrega del acceso, una compañía debe tomar cuidado para proporcionar la suficiente información a los inversionistas para evitar de violar contra las provisiones del fraude de los leyes de seguridades. Esto significa que cualquier información que una compañía proporcione a los inversionistas debe estar libre de declaraciones falsas o engañosas. Semejantemente, una compañía no debe excluir ninguna información si la omisión hace qué se proporciona a los inversionistas falsos o engañosos.
Cualquier información proporcionada a un inversionista si está escrito u oral debe ser exacto en orden no violar contra la disposición del fraude, todas las ofrendas de las seguridades está conforme a esta disposición.
Este proceso proporciona una manera lejos menos costosa de tomar a su público de la compañía que el IPO tradicional, y también proporciona una pista mucho más rápida a hacer sus partes de compañía enumerar y a negociar.
La regulación D (504) que ofrece es un método de público que va que recomendamos a nuestros clientes, nosotros conduce normalmente una revisión de la compañía para considerar si el público que va es una opción viable para ellos.
José D. Quinones, presidente de los consejeros corporativos de la génesis ha pasado sobre 25 años en la industria de seguridades. En 1992 él fundó JDQ Financial Group, Inc. y procedió a construirla para arriba de una operación de un hombre al punto donde empleó a muchos comerciantes, cliente numeroso aconsejado y genera millones en réditos.
Para la otra opción visite por favor nuestro Web site: www.genesiscorporateadvisors.com
Email: josephquinones@genesiscorporateadvisors.com
Artículo Fuente: Messaggiamo.Com
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